먹튀 스팟사업자가 준수해야 할 주요 판매 및 권유 규칙
적합성 원칙에 대하여
저희는 귀하의 투자 아이디어와 거래 상태에 따라 가장 적합한 상품과 서비스를 안내하기 위해 다음과 같은 질문을 할 수 있습니다
- 과거 투자 경험
- 귀하의 자산 상태
- 투자 목적 및 투자 위험에 대한 생각
- 호환성의 원리는 무엇입니까
- 먹튀 스팟업자는 고객의 지식, 경험, 재정상태, 계약체결의 목적에 비추어 부적절한 청탁을 제공하지 않아 투자자 보호가 소홀해지는 일이 없도록 주의해야 합니다
계약 체결 전 서류 전달에 대하여
노무라에서 고객에게 보내는 요청
귀하가 당사와 거래하기 전 귀하가 거래하고 있는 먹튀 스팟을 정확하게 이해할 수 있도록 거래 내용을 설명하는 문서(사전 계약서)를 제공해드립니다
- 당신이 받게 될 문서를 반드시 확인하십시오
- 거래하기 전에 문서의 내용을 이해하시기 바랍니다
- 당사가 취급하는 먹튀 스팟은 일부 보험상품을 제외하고 계약철회기간이 적용되지 않습니다 거래 시 이 점을 염두에 두시기 바랍니다
- 내용에 대해 질문이 있으신 경우, 가까운 노무라증권 지점으로 연락주시기 바랍니다
계약 체결 전에 전달되는 문서는 무엇입니까?
- 고객의 투자 결정에 필요한 계약의 개요, 수수료 및 기타 비용, 거래에 따른 위험 등을 기술한 문서입니다 상장증권, 개별국채, 엔화채권 또는 외화채권, 투자설명서(보충서류 포함) 등 상품에 따라 서류가 상이하게 작성됩니다
- 거래에 필요한 수수료 등 잡비, 원금 손실 위험이나 원금 초과 손실 위험 등 위험 설명, 그 이유 등 투자 결정에 특히 중요한 정보는 테두리 안에 큰 글자로 적혀 있습니다
- 다른 부분에는 노무라 개요와 계약 개요가 포함되어 있습니다
귀하가 받는 문서는 귀하가 거래하는 금융 상품에 따라 다릅니다
상장 증권
- 국내주식, ETF, REIT, 해외주식 등 먹튀 스팟거래소 등에 상장된 증권에 대한 서류를 제공해드립니다
- 문서에 관한 정보는 “위험/수수료 설명 페이지"를 확인하세요
채권
- 채권 종류에 따라 다른 서류를 제공해 드립니다
- 개별 국채, 엔화 고정 금리 채권, 외화 표시 고정 금리 채권 등에 대한 서류에 대한 정보위험/수수료 설명 페이지
- 위에 나열된 채권 이외의 채권에 대해서는 거래 전에 발행합니다
투자신탁
- 거래 이전에 귀하에게 전달되는 투자설명서는 계약이 체결되기 전에 전달될 문서입니다 경우에 따라 필수 정보를 보충하는 서류가 포함될 수 있습니다
- 기존 투자 설명서와 동일하며 거래 시 발행됩니다
기타 제품
- 상품이나 서비스에 따라 다르지만 원칙적으로 거래 이전에 발행됩니다