이해상충 먹튀 사이트 검색 정책

1목적

노무라증권주식회사(이하 "회사"라 함)는 금융상품거래법 및 금융상품업 등에 관한 내각부령의 규정에 의거하여 고객의 이익을 부당하게 해칠 수 있는 거래(이하 "대상거래"라 함)를 식별 및 분류하고, 대상거래를 먹튀 사이트 검색하기 위한 시스템을 구축하여 다음과 같이 해당 거래로 인해 고객의 이익이 부당하게 훼손되지 않습니다

2대상 거래 식별 및 분류

회사는 해당 거래를 다음과 같이 식별하고 분류합니다

1. 증권과 관련된 고객의 잠재적 거래에 대한 정보를 알고 있으면서 증권 자기 거래를 수행할 때
2. 자산에 관한 정보를 갖고 있는 동안 부실자산에 대해 자기매매를 수행하는 경우
3. 그룹 내 증권 부서 등 타 부서를 통해 먹튀 사이트 검색를 위탁한 고객 자산에 대한 매수 및 매도 주문을 할 때
4. 귀하가 고객으로부터 구매 및 판매 주문을 받은 유가 증권 등과 관련하여 자기 거래, 인수 참여 또는 수탁자/운영자 역할을 통해 어떤 방식으로든 관여하는 경우
5. 우리가 고객에게 자금 조달 및 M&A에 대한 조언을 제공하는 동시에 원금 투자, 자산 구매 및 기타 거래를 수행하는 경우
6. 회사가 발행하거나 자기 계좌로 보유하고 있는 증권을 고객에게 추천 및 판매하거나 회사가 먹튀 사이트 검색하도록 위탁한 고객 자산에 포함시키는 경우
7. 이해관계자가 발행하거나 구성한 증권을 고객에게 추천 및 판매하거나 이를 회사가 먹튀 사이트 검색하도록 위탁한 고객 자산에 편입시키는 경우 또한 이러한 항목에 대해 자금을 다시 조달하는 경우
8. 경쟁 관계 또는 갈등 관계에 있는 여러 고객에게 자금 조달 또는 M&A에 관한 조언을 제공할 때
9. 다른 고객에게 증권 거래를 추천하면서 증권 인수 또는 발행과 관련하여 고객에게 조언을 제공하는 경우
10. 금융 또는 신용 수령에 관한 조언을 제공하는 고객에 대한 투자 조사를 제공할 때
11. 증권회사 등의 직원이 고객의 이익과 상충되는 영향을 미칠 수 있는 선물 또는 향응(비금전적 포함)을 받은 경우

3 대상 거래 먹튀 사이트 검색 방법

회사는 원칙적으로 다음 방법 또는 그 조합을 사용하여 해당 거래를 먹튀 사이트 검색합니다

1. 부서 분리 및 기타 정보 장벽/정보 차단
2. 거래 조건 또는 방법의 변경
3. 일방적인 거래 취소
4. 잠재적인 이해 상충을 고객에게 공개
5. 정보 공유자 모니터링

4 해당 거래에 대한 먹튀 사이트 검색 시스템

회사는 회사 내에서 발생할 수 있는 거래를 중앙에서 먹튀 사이트 검색할 최고 내부 먹튀 사이트 검색 책임자를 최고 이해 상충 먹튀 사이트 검색 책임자로 임명합니다 당사와 거래하는 고객과 아래 나열된 그룹사 사이, 또는 당사와 거래하는 고객과 아래 나열된 그룹사와 거래하는 고객 사이에서 발생할 수 있는 이해상충은 당사 모회사인 노무라 홀딩스(주)에서 먹튀 사이트 검색합니다 노무라 홀딩스 주식회사는 위 2에 나열된 거래 유형 (5) 및 (8)에 관한 이해 상충을 먹튀 사이트 검색합니다

먹튀 사이트 검색 대상 그룹사

1. 노무라자산운용(주)
2. 노무라신탁은행(주)
3. 노무라캐피털투자(주)
4. 노무라투자관계주식회사
5. 노무라밥콕앤브라운(주)
6. 노무라 종합 조사 주식회사
7. 노무라 헬스케어 서포트 앤 어드바이저리(주)
8. 노무라증권인터내셔널(주)
9. 노무라 인터내셔널 PLC
10. 노무라 인터내셔널(홍콩) 제한

또는 그 이상